Tiltak for kontroll av kundeforhold
Initial Customer Due Diligence
Delta Regnskap AS
har i henhold til Lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering mv. plikt til å utføre kundetiltak ved etablering, og ved løpende oppfølging av kundeforhold.
has an obligation to apply customer due diligence measures according to the
Anti-Money Laundering Act.
Formål: Yte tjenester innenfor den rapporteringspliktiges virksomhet underlagt hvitvaskingsregelene.
Purpose: Offer services by the obliged entity within AML regulated business.
Kundetiltaket gjelder
The CDD measure applies to
Kundetiltaket omfatter registrering av personopplysningene under og legitimering med personlig elektronisk ID.
The customer due diligence includes the registration of personal data and identification with personal electronic ID.
Kundetiltaket omfatter registrering og kontroll av opplysninger om foretaket og legitimering av kundens berettigede representant, samt registrering av reelle rettighetshavere.
The customer due diligence measures below comprises public company information, registering ultimate beneficial
owners, and secure identification of a legitimate representative to the customer.
Reelle rettighetshavere er fysiske personer som direkte eller indirekte eier eller kontrollerer foretaket.
Ultimate beneficial owners are natural persons who directly or indirectly own or control the company.
Det skal angis om personen er en politisk eksponert person eller nært familiemedlem eller kjent medarbeider til en politisk eksponert person.
Politisk eksponert person er: person som innehar eller har innehatt en stilling eller et verv som
1. statsoverhode, regjeringssjef, minister eller assisterende minister
2. medlem av nasjonalforsamling
3. medlem av styrende organ i politisk parti
4. medlem av høyere rettsinstans som treffer beslutning som ikke eller bare unntaksvis kan ankes
5. medlem av styre i riksrevisjon, revisjonsdomstol eller sentralbank
6. ambassadør, chargé d'affaires eller militær offiser av høyere rang
7. medlem av administrativt, ledende eller kontrollerende organ i statlig foretak
8. direktør, styremedlem eller annen person i øverste ledelse i internasjonal organisasjon
Se hvitvaskingsloven §2 bokstav f her.
Se også finanstilsynets veileder til hvitvaskingsloven 8/2019 avsnitt 4.9.2 her.
Please state whether the person is a politically exposed person or close family member or a person known to be a close associate of a politically exposed person.
A politically exposed person is defined according to the Act relating to measures to combat money laundering and terrorist financing §2. Read more here.
For krav til registrering og identifisering av reelle rettighetshavere se Hvitvaskingsloven
§14.
Eksempler på grunnlag som reell rettighetshaver kan være at personen, alene eller sammen med nære familiemedlemmer:
- Eier mer enn 25 % av eierandelene.
- Kontrollerer mer enn 25 % av det totale antallet stemmer i foretaket.
- Har rett til å utpeke eller avsette mer enn halvparten av foretakets styremedlemmer eller tilsvarende.
- På grunn av avtale med eiere, medlemmer, den juridiske personen eller sammenslutningen, vedtekter eller tilsvarende.
- På annen måte utøver kontroll over den juridiske personen eller sammenslutningen.
Merk: Dersom man sammen med nære familiemedlemmer anses som reell rettighetshaver, skal også familiemedlemmene registreres.
Requirements for registration and identification of beneficial owners read about the Money Laundering Act
§14.
Examples of the basis as a beneficial owner may be that the person, alone or togheter with close family members:
- Owns more than 25% of the ownership interests.
- Controls more than 25% of the total number of votes in the company.
- Have the right to appoint or set aside more than half of the company's board members or equivalent.
- Due to agreement with owners, members, legal entity or association, articles of association or similar.
- Otherwise exercise control over the legal entity or association.
Note: If, together with close family members, you are considered to be a beneficial owner, the family members must also be registered.
Som rapporteringspliktig skal vi forstå eierskaps- og kontrollstrukturen hos vår kunde, se hvitvaskingsloven § 13.
Vi trenger derfor dokumentasjon som gir opplysninger om det juridiske eierskapet i foretaket. For et aksjeselskap vil dette i praksis være aksjeeierboken.
Dersom foretaket ikke fører aksjeeierbok ber vi om dokumentasjon på selskapsstruktur og vedtekter.
As a reporting entity, we must understand the ownership and control structure of our customer, see the Money Laundering Act § 13.
We therefore need documentation that provides information about the legal ownership of the company. For a limited company please upload the shareholder register.
If the company does not keep a shareholder register, we ask for documentation of the company structure and company statutes.
Kontaktperson i Delta Regnskap AS
Contact person
Dato:
Jeg bekrefter at opplysningene er korrekte og i tråd med formålet. Jeg vil også medvirke til å holde Delta Regnskap AS orientert om eventuelle endringer
knyttet til disse opplysningene så lenge jeg representerer virksomheten.
Date:
I confirm that the information is correct and in line with purpose of this customer due diligence. I will also inform Delta Regnskap AS of any
subsequent changes to this information as long as I represent the company.
Feilaktig eller manglende verdier. Se markerte felter.
Please enter correct values in the highlighted fields.